Большое спасибо Роману Рыбакову за "закулисье" работы комплаенс-офицера и крайне полезную информацию.
В частности, для меня было новым и удивительным узнать, как именно взаимодействует регулятор с компанией, то, что для этого привлекаются внешние частные специалисты на местах.
Подробный рассказ о порядке проведения расследования, о том, какие аспекты необходимо учесть на всех его стадиях, а также сопутствующие слайды с вопросами для "самопроверки" можно вообще использовать как методичку для проведения внутренних проверок (не обязательно по комплаенс-направлению).
Было интересно задуматься и о том, какие навыки необходимы для работы комплаенс-офицером. Например, для поддержания доверительного климата в коллективе и получения информации по неформальным каналам, для грамотного проведения интервью заявителей, поддержания статуса-кво. Можно взять на заметку для собственного развития и подготовки к переходу в эту сферу.
В частности, для меня было новым и удивительным узнать, как именно взаимодействует регулятор с компанией, то, что для этого привлекаются внешние частные специалисты на местах.
Подробный рассказ о порядке проведения расследования, о том, какие аспекты необходимо учесть на всех его стадиях, а также сопутствующие слайды с вопросами для "самопроверки" можно вообще использовать как методичку для проведения внутренних проверок (не обязательно по комплаенс-направлению).
Было интересно задуматься и о том, какие навыки необходимы для работы комплаенс-офицером. Например, для поддержания доверительного климата в коллективе и получения информации по неформальным каналам, для грамотного проведения интервью заявителей, поддержания статуса-кво. Можно взять на заметку для собственного развития и подготовки к переходу в эту сферу.