Комплаенс 2:0

Добрый день!
Основная цель вебинара - ознакомить слушателей на основе 5 кейсов с практикой применения санкционных механизмов. Автор на основании примеров продемонстрировал последствия применения санкций к российским компаниям. Новым для меня является информация о возможности и порядке оспаривания примененных санкций, позиции регуляторов к снижению ответственности при реализации санкционного комплаенса. Полученная информация подтверждает необходимость проявления должной осмотрительности при рассмотрении возможности/заключения договорных отношений, использования санкционной оговорки, активной роли юристов/комплаенса по управлению рисками.

Полезно было узнать о применении санкций США в отношении российских компаний на конкретных примерах (ООО "Гудзон", АО "Аэрокомпозит" и др.).Особо значимыми являются приведенные факты включения в санкционный список SDN по косвенным взаимоотношениям указанных компаний с контрагентами. Интересны сведения в отношении возникновения персональных санкций в аспекте "Крымского указа" 13685.
Удивили факты о контроле со стороны регуляторов США в отношении даже тех бизнесов, которые не включены в санкционные списки.
На практике важно понимать, какие последствия в интересах США могут иметь действия конкретного бизнеса, оценивать комплаенс-риски и создавать комплаенс-регламенты в случае действия санкционных режимов.

Благодарю лектора за крайне интересный вебинар!

Основной идеей вебинара, на мой взгляд, является демонстрация лектором необходимости применения в деятельности компаний (за исключением небольших организаций, работающих исключительно на российском рынке, имеющих счета в российских банках и исключительно в национальной валюте) санкционного комплаенса. На примере кейсов лектор показывает, к каким негативным последствиям может привести неосторожность сотрудников вышеуказанных компаний. В рамках данного вебинара новой для меня была информация о возможности обжалования решения о внесении компании в санкционный список и описание лектором данного процесса. В действиях регуляторов и правоприменении меня удивило возможность наложения ограничительных мер на морские и воздушные суда со стороны США и Великобритании. К сожалению, в настоящий момент полученная информации в моей практике не может быть использована по причине работы в рамках иной отрасли права, однако, в случае смены сферы деятельности она может быть крайне полезной.

В вебинаре на примерах конретных кейсов были показаны экономические последствия применения санкций для конкретных компаний.
Очень интересный кейс по Диджитал секюрити и Гудзону.
В действиях регулятора - введение чрезвычайного положения в США в связи с ситуацией в Крыму.
Для практики - отличный чек-лист про то, кому нужна система комплаенса, необходимость подавать исковое заявление на нац. уровне для подтверждения своей добросовестности в рамках санкционных процедур и для исключения из санкционных списков.

Основной идеей вебинара, на мой взгляд, являлось описание на реальных кейсах возможных последствий от недостаточной проработки или полного отсутствия мероприятий по реализации (соблюдению) экономических ограничений (санкций).
1. Подходы при реализации вторичных санкций американскими органами власти (очень впечатлил кейс по аренде судна используемого для обхода санкций КНДР), а также применение санкций в отношении исполнителя, являющегося работником организации, пример Ольги Плаксиной.
2. Больше всего удивила процедура снятия санкций с отдельных компаний без значимых последствий (штрафы, передачу активов контролируемым лицам и пр.) и размер штрафов за нарушение FATCA, а также уголовное преследование, в том числе персоналий.
3. Более глубокий анализ имеющихся санкций, превентивный анализ информационного фона при установлении новых ограничений, применение санкционных оговорок в договорных конструкциях.
В целом очень интересный и последовательно изложенный семинар.

Что нового вы узнали о санкционном комплаенсе?
Интересно было послушать о примерах с компаниями. Как США формируют списки компаний, с которыми не рекомендуют вступать в отношения. И как США следят даже за проводками денежных средств. Какую злую шутку играют соц. сети.
Как санкции влияют на деятельность и существование компаний.

Что вас удивило в правоприменении, в действиях регуляторов?
Удивила информация про Северную Корею. И тот факт, что пиво «Балтика» является роскошью ......А так же, что по поводу поставки данного товара возбудили уголовное дело ...............

Как вы сможете использовать полученную информацию в своей практике?
По возможности буду применять полученные знания на своих занятиях.

Полезно было узнать о применении санкций США в отношении российских компаний на конкретных примерах (ООО "Гудзон", АО "Аэрокомпозит" и др.).Особо значимыми являются приведенные факты включения в санкционный список SDN по косвенным взаимоотношениям указанных компаний с контрагентами. Интересны сведения в отношении возникновения персональных санкций в аспекте "Крымского указа" 13685.
Удивили факты о контроле со стороны регуляторов США в отношении даже тех бизнесов, которые не включены в санкционные списки.
На практике важно понимать, какие последствия в интересах США могут иметь действия конкретного бизнеса, оценивать комплаенс-риски и создавать комплаенс-регламенты в случае действия санкционных режимов.

Национальные компании влекущие внешнеторговую деятельность должны учитывать санкционное законодательство. Необходимо понимать, что внутринациональный бизнес также может быть ограничен в ресурсах в случае применения санкций — zoom/ВШЭ.
Контроль за соблюдением является глобальным.

Организации, ориентированные на вэд и нарушающие санкционное законодательство, должны учитывать риск дефолта компании при применении санкций.

Целесообразно знать не только kyc, но и кто клиент твоего клиента. Включать договорное ограничение (заявление стороны) на последующие бизнес-контакты с санкционными лицами.
Государственные контракты, а также ведение дел на санкционных территориях являются особым маркером для оценки компании на контрактность.
Новое - возможность индивидуального обращения за снятием санкций.
Действия регуляторов кажутся достаточно последовательными. Нарушение влечет санкцию.
Использование в последующем - учет при консультировании и структурировании сделок

Основная идея вебинара: санкции - это часто самый уместный и эффективный инструмент регулирования.
Что нового узнала: услышала систематизированную, аргументированную, разностороннюю информацию по ситуации с Крымом.
Что удивило: пример Северной Кореи в контексте вебинара.
Использование информации в практической деятельности: в ходе вебинара было приведено в качестве примеров много интересных параллелей, которые хорошо иллюстрируют механизм комплаенса.

отличная лекция

Меня очень впечатлили один кейс, который разобрал приглашенный лектор, в частности ООО "Судоходной компании "Гудзон". Этот пример ярко показывает необходимость наличия в штате компании сотрудника, который отвечает за санкционный комплаенс (Тем более для судоходной компании, сотрудничающей с иностранными контрагентами). Основной ошибкой судоходной компании стал неправильный выбор контрагента, при заключении контракта с которым, не была осуществлена процедура due diligence. Из-за того, что судно компании стало участников трансфера нефти в пользу Северной Кореи, компания попала под станционный список США.
Для себя хотела бы отметить, что антисанкционный комплаенс не должен быть формальный. Недостаточно просто проверить контрагента, необходимо проверять всю цепочку взаимодействия с контрагентом и обязательно включать антисанкционные оговорки (равно), что позволить в будущем оспорить попадание компании в санкционные списки и сохранить свой бизнес.

Довольно сложная и интересная тема, рассказанная доступным языком. Узнал, как правильно применять на практике и на что обращать внимание при взаимодействии с контрагентами. В действиях регуляторов удивили подходы, которые они применяют к компаниям и формирующаяся практика. Буду больше внимания обращать на санкции и риски, связанные с ними.

1. Насколько санкции сложный инструмент- политический, экономический, юридический. Как в одночасье может сломать весь бизнес построенный годами и как многие страны не понимают что делать, как взаимодействовать с компаниями под санкциями. И часто боясь последствий, не хотят разбираться, рубят все отношения. Это печально.
2.То что санкции как таковые связаны с вводом международной ЧС/ЧП. И для американских компаний это может обернуться уголовным делом.
3. Пригодится информация о получении лицензий и оспаривании решений о внесении в санкционные списки.

1) Вебинар посвящён санкционному комплаенсу на примере отельных кейсов.
2) Поразила высокая доля усмотрения и непоследовательность регуляторов.
3) Полученная информация позволила расширить кругозор и стала стимулом для дальнейшего изучения санкционного комплаенса.

Основная идея: детальный разбор практических аспектов санкционного комплаенса на примере «наглядных» (хрестоматийных) дел.
Новое: все рассмотренные дела были для меня новыми.
Удивили: передача данных российским отделениями банков информацию о проводках в рублях иностранным спецслужбам; финансовые потери компаний от санкций (конкретные цыфры).
Буду использовать: для иллюстрации примерами важности учета комплаенс-процедур, в том числе в отношении контрагентов контрагента.